中国（山东）自由贸易试验区假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365片区管委

关于印发《假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区促进外商投资股权 投资企业发展工作指引（试行）》的通知

区各部委，区直各单位，驻区各单位，区直属企业：

《假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区促进外商投资股权投资企业发展工作指引（试行）》经假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区管委第17次主任办公会审议通过，现予以印发。

                                                                                                                         中国（山东）自由贸易试验区假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365片区管委 

                                                                                                          2023年1月1日

                                                    假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区促进外商投资股权投资

                                                      企业发展工作指引（试行）

                                                               第一章 总则

        第一条 为支持外资股权投资管理机构、外资创业投资管理机构在中国（山东）自由贸易试验区假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365片区（以下简称“假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区”）发起管理股权投资和创业投资基金，促进外商投资股权投资企业规范有序发展，根据有关法律、法规及规定，制定本指引。

        第二条本指引所称的外商投资股权投资管理企业，是指依照本指引审定，在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区依法由境外自然人、企业或者其他组织（以下称“境外投资者”）参与投资设立的，以发起设立股权投资企业，或受托管理股权投资企业为主要经营业务的企业。

本指引所称的外商投资股权投资企业，是指依照本指引审定，在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区依法由境外投资者参与投资设立的，以非公开方式向境内外投资者募集资金，投资于非公开交易的企业股权的企业。

本指引所称的申请企业，是外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业的统称。

                                                     第二章 外商投资股权投资管理企业

        第三条 申请设立的外商投资股权投资管理企业，其组织形式应适用《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律的规定，注册地须在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区内，并按中国证券投资基金业协会规定办理私募基金管理人登记手续。

        第四条外商投资股权投资管理企业利用外商投资方式适用《中华人民共和国外商投资法》等法律的规定。

（一）机构类境外投资者（含企业和其他组织）作为股东或合伙人应当具备以下条件之一：

1、在申请前的上一会计年度，自有资产（净资产）规模不低于500万美元等值货币或管理资产规模不低于1000万美元等值货币；

2、持有境外金融监管部门颁发的金融牌照。

虽不具备上述两项条件，但外商投资股权投资管理企业拟管理的外商投资股权投资企业的投资人全部为境外投资者的，原则上可豁免前述条件，具体要求视情况而定。

（二）境外自然人作为股东或合伙人的，其自有证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总额应不低于500万美元等值货币。

（三）境内股东或合伙人应当具有健全的治理结构和完善的内控制度，近2年未受到重大行政处罚或刑事处罚，不存在受到相关行政、司法机关调查而尚未结案的情形。且具备以下条件之一：

1.商业银行、证券、保险、信托、金融租赁、公募基金管理等经国家金融监管部门批准的持牌金融机构或由其控股20以上的一级子公司；

2.在申请前的上一会计年度，具备自有资产（净资产）规模不低于1亿元人民币或管理资产规模不低于5亿元人民币；或近3年连续赢利，净利润累计总额不低于5000万元人民币。

外商投资股权投资管理企业的高级管理人员，根据审慎原则认定，可作为外商投资股权投资管理企业的自然人投资者，但高级管理人员合计出资比例不得高于20%。

        第五条 外商投资股权投资管理企业应当具有至少2名同时具备下列条件的高级管理人员：

（一）有5年以上（含5年）从事股权投资、股权投资管理或其他金融机构从业经历；

（二）有2年以上（含2年）高级管理职务任职经历；

（三）在最近5年内没有违法违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼（仲裁）案件，且个人信用记录良好。

本指引所称高级管理人员，是指公司型企业的董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。

        第六条 外商投资股权投资管理企业可从事如下业务：

（一）发起设立外商投资股权投资企业及境内私募股权、创业投资基金；

（二）受托管理外商投资股权投资企业及境内私募股权、创业投资基金的投资业务并提供相关服务；

（三）股权投资咨询；

（四）经会商、审批或登记机关许可的其他相关业务。

        第七条外商投资股权投资管理企业不能直接投资项目。

                                                      第三章 外商投资股权投资企业

        第八条 在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区外注册的境内私募股权、创业投资基金管理企业在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区发起设立或受托管理外商投资股权投资企业的，应当同时具备以下条件：

（一）在中国境内依法注册成立，并在中国证券投资基金业协会登记6个月以上的私募股权、创业投资基金管理企业；

（二）上一完整会计年度，具备自有资产（净资产）规模不低于1亿元人民币或管理资产规模不低于5亿元人民币；

（三）具有健全的治理结构和完善的内控制度，近3年内未受到司法机关和相关监管机构的处罚，不存在受到相关行政、司法机关调查而尚未结案的情形。

        第九条 申请设立的外商投资股权投资企业可以采用公司制、合伙制等法律规定的形式，须注册在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区辖区范围内，并按中国证券投资基金业协会规定办理私募基金备案手续。

        第十条外商投资股权投资企业认缴出资（注册资本）应不低于500万美元等值货币，出资方式限于货币；合伙制外商投资股权投资企业的合伙人应当以自己名义出资。

        第十一条 外商投资股权投资企业可从事如下业务：

（一）在国家允许的范围内，以自有资金进行股权投资，具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式（涉及国家规定实施准入特别管理措施范围内的投资须经审批）；

（二）为所投资企业提供管理咨询；

（三）经审批或登记机关许可的其他相关业务。

外商投资股权投资企业不得直接或间接向房地产和地方政府融资平台投资。

        第十二条 外商投资股权投资企业应当以《外商投资产业指导目录》为导向，并严格遵守外汇管理和跨境人民币业务管理的相关规定。外商投资股权投资企业投资境内私募股权、创业投资基金的，应当符合国家有关外商投资的法律、法规、规章等相关规定。

  第四章 外商投资股权投资企业投资者适当性管理 

        第十三条 外商投资股权投资企业的境外投资者，应当符合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会第105号令）等规定的合格投资者要求。

机构类境外投资者（含企业和其他组织）作为股东或合伙人的，在申请前的上一会计年度流动资产规模应能覆盖其认缴的出资额；境外自然人作为股东或合伙人的，其自有证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总额应能覆盖其认缴的出资额。

        第十四条 外商投资股权投资企业的境内投资人作为股东或有限合伙人，应当具备以下条件：

（一）具备相应的风险识别能力、风险承担能力的机构；

（二）需具有健全的治理结构和完善的内控制度，近3年内未受到司法机关和相关监管机构的处罚；

（三）净资产不低于1000万元人民币，单笔投资金额不低于100万元人民币。

        第十五条 境外投资者用于出资的货币须为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益，境内投资者必须以人民币出资。

第五章  申 请

        第十六条 申请设立外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业的，应当向假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区财政金融部（以下简称“区财政金融部”）递交申请，由区财政金融部按照“审慎、择优”原则进行核验。对核验通过的企业，由区财政金融部报送至假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365市地方金融监督管理局进行审议。审议通过后，申请企业持相关材料办理营业执照及其他相关手续。

        第十七条 申请设立外商投资股权投资管理企业的，由拟设外商投资股权投资管理企业的实控人、控股股东或执行事务合伙人作为申请人，需递交如下申请材料：

（一）申请表；

（二）申请人背景、业绩、投资经验等情况介绍；

（三）拟设外商投资股权投资管理企业公司章程或合伙协议（草案）；

（四）拟设外商投资股权投资管理企业境外股东或合伙人的境外金融监管部门颁发的金融业务牌照（如有）；境内股东或合伙人的国家金融监管部门颁发的金融业务牌照，或占股20%以上的上一级母公司的国家金融监管部门颁发的金融业务牌照；

（五）经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证的境外股东或合伙人的注册登记证明或身份证明文件，香港、澳门或台湾地区股东或合伙人应当依法提供经当地公证机构公证的注册登记或身份证明文件；

（六）拟设外商投资股权投资管理企业法人股东或合伙人的自有资产（净资产）及管理资产有关证明材料；股东或合伙人为境外自然人的，需提供个人资产和收入情况证明；

（七）拟任法定代表人/委派代表、投资负责人、合规负责人名单、个人简历及身份证复印件；

（八）拟设外商投资股权投资管理企业高管（董事长、总经理、董事等）人选名单及身份证复印件；

（九）提供拟设外商投资股权投资管理企业包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控总监等在内至少2名高管人员基金从业资格证明；

（十）申请人最近3年未受所在国家或地区监管机构的重大处罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的承诺函；

（十一）按“审慎、择优”原则要求的其他材料。

        第十八条 申请设立外商投资股权投资企业的，由拟设外商投资股权投资企业的管理人或GP作为申请人，需递交如下申请材料：

（一）申请表；

（二）拟设外商投资股权投资企业商业计划书，包括但不限于募资来源、投资策略、具体投资标的、团队资历、风控措施等情况，具体投资标的暂未确定的，应提交投资标的的产业方向、确定流程、决策方式等信息，待企业设立确定投资标的后，补充提供投资标的相关资料；

（三）拟设外商投资股权投资企业合伙协议或公司章程（草案）；

（四）拟设外商投资股权投资企业为合伙制的，需提供合伙人出资承诺函；

（五）拟设外商投资股权投资企业的委托管理协议或草案；

（六）申请人相关材料（申请人与管理人不一致的，同时提供申请人与管理人材料；通过假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365市有关会商程序，在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365设立并完成中基协登记的私募基金管理人发起设立外商投资股权投资企业的，可以豁免此条）：

1.营业执照；

2.企业章程或合伙协议；

3.公司实际控制人营业执照复印件或身份证复印件/合伙人营业执照复印件或身份证复印件；

4.自有资产（净资产）及管理资产有关证明材料；

5.法定代表人/委派代表、投资负责人、合规负责人名单、个人简历及身份证复印件；

6.高管（董事长、总经理、董事等）名单及身份证复印件；

7.提供包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控总监等在内至少2名高管人员基金从业资格证明；

（七）按“审慎、择优”原则要求的其他材料。

        第十九条 申请企业获批后持相关材料办理营业执照及其他相关手续。

申请企业应按照投资管理协议或合伙协议进行投资，不得随意更改投资策略。

        第二十条 外商投资股权投资管理企业应在完成工商登记注册后1年内完成中国证券投资基金业协会登记；1年内未完成登记的，应于取得营业执照之日起15个月内注销。

        第二十一条对申请企业的同意设立文件是对其可按照本指引从事相关业务的核准，不构成对外商投资股权投资管理企业、外商投资股权投资企业的经营行为和资产安全的背书。

第六章 监督管理

        第二十二条 对注册完成后的上述机构，区相关职能部门根据工作职责负责相关监管工作。

        第二十三条 申请企业进行以下事项变更的，应向区财政金融部递交申请材料，经同意后变更：

（一）企业名称；

（二）经营范围；

（三）变更股东或合伙人；

（四）增加或减少认缴或实际缴付的出资数额、缴付期限；

（五）变更投资方向、投资赛道或者投资标的的；

（六）变更公司组织形式；

（七）变更高级管理人员；

（八）公司分立或合并；

（九）解散、清算或破产；

（十）相关监管部门要求的其他事件。

        第二十四条 申请企业办理变更事项时，递交如下申请材料：

（一）申请报告；

（二）股东会、董事会或合伙人会议作出的变更决议；

（三）若变更法定代表人、高级管理人员，还需递交拟任人员简历及身份证复印件；若变更股东或合伙人，还需递交本指引第五章相应材料；

（四）要求的其他材料。

        第二十五条 申请企业风险防控工作按照私募行业现行体制机制开展。申请企业违规开展业务，情节轻微、没有造成严重后果的，有关部门对相关主体进行约谈并责令其限期整改；情节严重的，或出现违法等情形的，由相关监管部门根据职责进行依法查处。

第七章 附 则

        第二十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在假的365不让提款怎么办_365bet最新技巧_365体育注册送365自贸片区设立的股权投资企业和股权投资管理企业，参照本指引执行。

        第二十七条 本指引自2023年1月1日起施行，有效期至2023年12月31日。